Деятельность от имени клиентов

Виды взаимоотношений

Фирмы могут выступать от имени клиентов в основном как:

a.  исполнители поручений;

либо

b. на правах консультантов или с правом действовать по своему  усмотрению.

В любом случае фирма, действующая от имени клиента, обязана обеспечить «наилучшее», т.е. своевременное и добросовестное исполнение поручения с максимальной выгодой для клиента.


Соответствие

Фирма, предлагающая консультационные или посреднические услуги, несет ответственность перед клиентом в том, что инвестиции соответствуют данному клиенту, и что клиент полностью осознает характер инвестиций. Перед осуществлением операций от имени клиента, фирма обычно должна предоставить клиенту достаточные сведения для принятия решения и, если решение принято, выбора подходящего вида инвестирования.

Требования к квалификации

Консультировать клиента или действовать от его имени на рынке деривативов разрешается только тем представителям фирм, которые обладают достаточной квалификацией. В соответствии с ЗФУ такие люди должны быть зарегистрированы либо как генеральные представители (способные предоставить консультации по всем видам инвестиций), либо как представители по фьючерсам и опционам. Для регистрации обычно требуется сдача определенных экзаменов.

Правила ОРДИМ пока еще видоизменяются, но, по-видимому, они так же будут требовать от консультантов прохождения квалификационных тестов.