Права и Обязанности CFTC

Чтобы гарантировать финансовую и рыночную целостность и прозрачность национальных фьючерсных рынков, CFTC контролирует определения и условия спецификаций фьючерсных и опционных контрактов. Прежде, чем бирже разрешают торговать определенным видом контрактов, она должна доказать, что контракт соответствует сложившимся рыночным условиям и торговой практике по данному активу.

Комиссия проводит ежедневный рыночный контроль, и может, при необходимости, требовать, чтобы биржа проводила специфические действия или приводила в соответствие законодательству любой торгуемый фьючерсный контракт.
Компании и физические лица, управляющие различными фондами, а также консалтинговые фирмы, должны быть членами Национальной Фьючерсной Ассоциации (NFA), саморегулируемого учреждения, уполномоченного Комиссией.

Главными требованиями CFTC по защите клиентов являются:

  • требование раскрывать рыночные риски и прошлую значимую рыночную информацию предполагаемым Клиентам;
  • раздельное (обособленное) открытие и ведение счетов, предназначенных для учета клиентских средств, от счетов, используемых фирмой для собственных операций;
  • проведение ежедневных расчетов с Клиентом, чтобы отразить текущую рыночную стоимость при закрытии торговли каждый день (коррекция по рынку).

Кроме того, CFTC контролирует системы надзора брокера, его внутренние системы контроля и управления рисками. Далее, все брокеры должны пройти специальный курс обучения.

Товарные биржи дополняют Федеральное регулирование  их собственными Правилами торговли — правилами, определяющими непосредственный порядок биржевой торговли, порядок отдачи приказов и выдачи отчетов, порядок и размеры позиционных лимитов, определения ценовых лимитов, дисциплинарных взысканий и штрафов, стандарты торговой практики и делового поведения. Новое или отредактированное правило Биржи может вступить в силу только после одобрения CFTC, которая может дать обязательное для выполнения предписание бирже изменить определенные правила или процедуры. CFTC также регулярно ревизует программу антиинсайдерских процедур каждой биржи.